“国族（Nation）”这一在近代才被广泛使用的术语，当今却在人类学、民族学、政治学、社会学构想以及政策和政治论谈中扮演着重要角色。国族究竟指什么？它是否等同于民族？建构国族的意义、条件和途径什么？等等。至今为止，学界对这些问题仍是“仁者见仁，智者见智”。有鉴于此，本文试图对其加以梳理、探讨，以求教方家。

    国族与民族

    近代以来在欧洲形成的国族概念，直接与国家的概念相关联。1993年版的《简明牛津英语词典》的解释是：国族为一个广义的人的聚集体，通过共同的血缘、语言或历史被紧密地联系在一起，以致形成了由某个人民组成的独特的种族，通常被组织为独立的主权国家且占据一定的领土。

    汉语“民族（Peoples、Nationality）”一词是近代从日语中引进的，是指具有经济、语言、文化等共同性的人民在实现政治统一与地域一体后形成的利益单位。斯大林的著名定义是：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现在共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。”在人类历史上和现实生活中，并非所有的“人民”都能成为“民族”。在历史上人民实现政治统一与地域一体化的过程中，一些弱小的“人民”不可避免地被国界分开，由此形成了“跨界民族”，国外有人用“历史民族”或“文化民族”称之。

    值得注意的是，汉语“民族”一词与英语“国族”有相当的一致性。从1905年孙中山先生提出“三民主义”起，国人皆知的“民族主义”之“民族”就是“国族”之义，此义一直沿用至今。

    国族与民族的区别在于，前者“必须有国家的实质”，后者“不必有自治权及国家形态”。在欧洲人的语言和观念中，国族与民族，都是―个常用的人们共同体概念。早在19世纪，欧洲人就对这两个概念作了区分，认为国族比民族所指范围更广、层次更高。西欧的“民族—国家”过程表明，国族是指有自己统一国家的人民，而民族则是指没有建立或失去独立国家形式的人民。众所周知，马克思主义经典作家也承认这两类人们共同体的区别，因为人类社会的民族发展过程产生于这种区别。

    可见，相对“民族”而言，“国族”强调的是政治统一性与地域一体性。而政治统一性与地域一体性正是“国家（State）”的基本特征，因此，把英语中的Nation译为“国族”或“国家”、“国民”是适当的，而译为“民族”则不甚达意。

    一个似曾相识的概念：国族化

    何谓“国族化”？准确地说，所谓“国族化”应表述为民族的国族化。指不同的民族融合为统一的“大民族”——国族的过程。其实质是实现从民族认同到国族认同的转变。

    认同是一个学科交叉术语。它的生成意义在于建构有关“我们是谁”、“我们与他人差异”方面的概念。实现从民族认同向国族认同的转变是理性化活动。国族认同形成于国族属下各民族人民认同方式的嬗变，在认同层次中纳入“国族”观念，并且将之作为新型的认同对象。国族化并不排斥各个民族的特性而是更注重在同一政治与地域空间单位内相互依存同生同荣的共性。在这一过程中，“通过给予人民一套符号，使狭小和局部的认同，归属于一个更大的认同，以允许统治者获得合法性......有效地管理整个国家。”

    地位与文化是这种集体认同构建的基本因素。它意味着各民族和谐与稳定关系的产生与维护，其对抗与冲突的大幅缓解，有序与和谐的国内环境的营造，以及在此基础之上的共同利益的重新界定与发展、国家利益的形式和内涵超越民族的差异而纳入“跨族”因素。近代以来的历史表明，多民族国家的独立富强，必须以国族化的实现为基础；民族独立意味着国族获得国家主权，而不是国内各民族的分别独立。

    国族化过程是一个不断地增进权力共管、国家统一、政治文化同质的过程，有违与此的社会、政治力量的意向难免与之相悖。非主体民族群体与主体民族群体必须寻找到诸民族利益的结合点并以之为行为准绳，以对国家的忠诚代替对民族的忠诚，这是多民族国家生存的基本条件。在这一过程中，主体民族必须不断地完善自己，使自己有能力采取向非主体民族倾斜的政策，有实力为各民族共同的利益也即国族的利益发展做出更多的贡献。

    国族的建构：实现从民族认同到国族认同的转变

    民族认同是国族认同的起点，国族认同是国家利益的重要组成部分，从某种意义上说，是国家存在和延续的关键。实现从民族认同到国族认同的嬗变过程，也是民族的国族化过程。

    那么，实现从民族认同到国族认同的嬗变是可行的吗？回答是肯定的。其主要依据在于：

    第一，民族认同虽然具有形成后的惯性和稳定性，但不是一成不变的，可根据环境和条件的变化而不断自我调整。民族认同是集体认同的基本对象，但不是终极指向。随着经济的发展，民族难以完全满足其成员的多元化的诉求。以国族认同取代民族认同，意味着认同的层次多元化的出现。这是多层次、多维度的族际关系与国家关系发展的必然要求。民族主义可以利用民族利益、民族安危等词句去动员人民服从国族这个集体。

    第二，民族利益与利益观念的变化与扩展，可使国族认同的出现成为可能。国族认同是以传统文化符号作工具，通过民族集团的组织和制度化建立起来，可通过民族集团政策加以引导和塑造。国族的形成过程也是国族认同的形成过程。民族间共有观念的形成，既是历史的产物，也是民族国族化及其互动的结果。换言之，国族化是近现代民族促进民族利益的手段，国族认同也是民族利益的建构结果，在族际互动过程中形成的共同利益观念建构着国族认同。

    《学习时报》第366期